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中国证监会行政处罚决定书（夏海钧）

〔2024〕90号

当事东谈主:夏海钧,男,时任中国恒大集团董事局副主席、总裁。

依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的相关公法,我会对恒地面产集团有限公司(以下简称恒地面产)欺骗刊行债券、信息浮现罪人违纪等步履进行了立案访谒、审理,并照章向当事东谈见地告了作出行政处罚的事实、根由、依据及当事东谈主照章享有的职权。我会向当事东谈主夏海钧照章公告投递《行政处罚及商场禁入预预知告书》,现公告期满,夏海钧未在公法的时辰内领取见告书,亦未提倡答复辩说或条款听证。本案现已访谒、审理赶走。

经查明,当事东谈主存在以下罪人事实:

一、恒地面产浮现的2019年、2020年年度答复存在诞妄纪录

恒地面产通过提前证明收入形势实施财务作秀,2019年虚增收入2,139.89亿元,占当期商业收入的50.14%,对应虚增老本1,732.67亿元,虚增利润407.22亿元,占当期利润总数的63.31%;2020年虚增收入3,501.57亿元,占当期商业收入的78.54%,对应虚增老本2,988.68亿元,虚增利润512.89亿元,占当期利润总数的86.88%。

二、恒地面产公建造行公司债券存在欺骗刊行

恒地面产2020年5月26日刊行20恒大02债券,刊行规模40亿元;2020年6月5日刊行20恒大03债券,刊行规模25亿元;2020年9月23日刊行20恒大04债券,刊行规模40亿元;2020年10月19日刊行20恒大05债券,刊行规模21亿元;2021年4月27日刊行21恒大01债券,刊行规模82亿元。

恒地面产在刊行上述债券历程中公告的刊行文献别离援用了存在诞妄纪录的2019年、2020年年度答复的关联数据,存在欺骗刊行。

上述罪人事实,有恒地面产年度答复、债券召募评释书、信用评级答复、刊行服从公告、财务贵寓、情况评释、关联当事东谈主征询笔录等左证,足以认定。

我会觉得,恒地面产浮现的2019年、2020年年度答复存在诞妄纪录的步履,违抗《证券法》第七十八条“信息浮现义务东谈主浮现的信息,应当真的、准确、好意思满,简明明晰,简便明了,不得有诞妄纪录、误导性答复大约首要遗漏”的公法,组成《证券法》第一百九十七条第二款所述步履。中国恒大集团时任董事局副主席兼总裁夏海钧,骨子统筹措置恒地面产泛泛见地事务,组织安排编制诞妄财务答复,技术十分恶劣,情节十分严重,是2019年、2020年年报诞妄纪录的径直致密的哄骗东谈主员。

恒地面产公建造行公司债券存在欺骗刊行的步履,违抗《证券法》第十九条第一款“刊行东谈主报送的证券刊行央求文献,应当充分浮现投资者作出价值判断和投资决议所必需的信息,内容应当真的、准确、好意思满”的公法,组成《证券法》第一百八十一条第一款所述步履。中国恒大集团时任董事局副主席兼总裁夏海钧,骨子统筹措置恒地面产泛泛见地事务,组织安排编制诞妄财务答复,技术十分恶劣,情节十分严重,是径直致密的哄骗东谈主员。

根据当事东谈主罪人步履的事实、性质、情节与社会危害进程,我会决定:

一、针对恒地面产浮现2019年、2020年年度答复存在诞妄纪录的罪人步履,依据《证券法》第一百九十七条第二款的公法,对夏海钧予以警戒,并处以500万元的罚金;

二、针对恒地面产公建造行公司债券存在欺骗刊行的步履,依据《证券法》第一百八十一条的公法,对夏海钧处以1000万元的罚金。

三、鉴于夏海钧组织安排编制诞妄财务答复,技术十分恶劣,情节十分严重,根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券商场禁入公法》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条第三项的公法,对夏海钧罗致终生证券商场禁入循序。自我会晓示决定之日起,在禁入时间内,除不得继续在原机构从事证券业务大约担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档措置东谈主员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务大约担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档措置东谈主员职务。

上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚金汇交中国证券监督措置委员会开户银行:中信银行北京分行商业部,账号:7111010189800000162,由该活动直上缴国库,并将注有当事东谈主称号的付款凭证复印件送中国证券监督措置委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东谈主淌若对本处罚决定不屈,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督措置委员会央求行政复议(行政复议央求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督措置委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统领权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时间,上述决定不住手扩充。

中国证监会

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